証券監督会は、情報開示の違法行為に関する行政責任認定を明確にする。

新華社は12月27日付で、証券監会27日リリース情報開示違法行為行政責任認定規則（意見募集稿）は、情報開示の違法行為の類型、定義、責任認定、責任帰責原則などを明確に規定し、情報開示の真実、正確さを保障し、投資家の合法的権益を保護する。

意見募集稿は情報開示の違法行為を規定通りに情報を開示していない、虚偽記載、誤導性陳述と重大な遺漏の四つの種類に分けている。

情報開示義務者の情報開示に関する違法な責任認定について、意見募集稿は主観と客観の両面による総合的な審査と認定を求める。客観的な違法行為の情状が深刻であるという判断には、違法行為の直接結果が含まれ、資産、負債、収入、利益、損益に対する影響と比率が含まれている。主観的な面では共謀かどうか、故意か過失か、救済するかどうか、自主的に報告するかどうか、調査に協力するかなどの要素を総合的に考慮します。

意見募集稿は、董事、監事及び高級管理者に対し、過失推定の原則により行政違法責任を認定する。異なる責任者の責任区分において、意見募集稿の要求は違法行為責任者の情報開示における違法行為の発生過程における役割、違法行為に対する知る程度と態度、職務、具体的な職責及び履行状況、及び専門背景などの四つの方面から総合的に認定責任者の責任の大きさを区別することを考慮する。

紹介によると、2007年から現在までに、証監会は情報を公表して違法事件の処罰を70件決定し、600人近くの情報を公表して違法行為の責任者を処罰し、54人の情報を披露して違法責任者を市場立ち入り禁止措置を取って、7件の情報を公表して犯罪事件の疑いがある場合を司法機関に移送した。